利害關係人溝通

Engagement

員工

員工是國泰最重要的資產,亦是建構核心競爭力與邁向永續經營的關鍵與基礎

關注議題 溝通管道及方式 頻率 溝通重點
• 勞資關係
•職場安全與健康
•人權與人力發展
•公司治理與誠信透明
•公司經營績效
•數位轉型
舉辦與員工雙向溝通之家庭日 每半年 主辦1場員工旅遊;參與金控家庭日2場
員工關懷與滿意度調查 每年 員工敬業度調查平均分數4.16
法令遵循宣導 每月 重大同業缺失加強宣導
職工福利委員會 不定期 舉辦尾牙、運動會、員工旅遊各1場
員工關係信箱 常設性 作為員工建議、提案、申訴等管道
內部網站 常設性 經常性更新政策公告於內部網站
電子郵件公告 不定期 不定期宣布以電子郵件公告於政策、問卷溝通
國泰投信總公司B1空間煥然一新 打造舒適、人性化的行動辦公與會議室空間

國泰投信歷經半年時間,將B1空間重新改造,煥然一新的空間提升了會議與行動辦公的舒適度,全新的設計融合了高效能資訊設備與人性化布局,讓員工共創更高效的工作節奏。

被投資公司

促使被投資公司持續改善,且更深入研究被投資企業的管理、策略、營運及公司治理等面向進行評估,以增加其價值或降低投資部位風險。

關注議題 溝通管道及方式 頻率 溝通重點
• 永續投資
•盡職治理與議合行動
•淨零行動與氣候變遷
•人權與人力發展
•社會影響力
公司拜訪 不定期 2025年92位同仁總共參與3,952家次,計988家公司
企業議合 不定期 2025年總推動主導/聯合議合會議共24家次
機構投資人盡職治理報告 每年 參與機構投資人盡職治理資訊揭露評鑑
被投資公司股東會投票 每年 22025年參與2,676個投票議案
國泰投信善盡盡職治理責任,落實股東行動主義,主動參與被投資公司股東會進行發言!

國泰投信為謀取客戶/受益人/股東之最大利益,積極進行股東會議案投票,實施投票前我們會舉辦會議討論投票議案,若議案有可能影響公司治理,我們並非絕對支持經營階層所提出之議案,評估各股東會議案,必要時得於股東會前與經營階層進行瞭解與議合。

客戶(受益人)

國泰重視每一位受益人需求與意見,希望提供最優質的服務和金融商品。

關注議題 溝通管道及方式 頻率 溝通重點
• 資訊安全
•永續商品與服務
•公司治理與誠信透明
•品牌形象
•普惠金融
櫃檯服務 常設性 提供臨櫃服務共500人次
客服專線 常設性 客戶主動關懷5,227通電話、高齡客戶回訪關懷2,459通電話
企業網站提供各項完備線上服務 常設性 智能助理阿發快速協助客戶查詢基金、投資狀況,
2025年度進線數411,252、問題回覆率91.23%、平均滿意度4.5(滿分5)
電子交易平台
(國泰e家人)
常設性 NPS2025年度73分
投資刊物、電子報、社群平台 不定期 不定期透過EMAIL、FB或IG提供理財新訊予逾140,000投資人
金融理財與投資講座 不定期 舉辦線上及實體講座,2025年共舉辦超過60場
受益人大會 不定期 2025年召開一場受益人大會
客戶滿意度調查 每年 發放6,543份問券與客戶溝通
公開資訊觀測站 每月╱每季╱不定期 每月申報公告事項
每季公開說明書維護更新
不定期公開說明書修正
金融消費爭議處理專區 常設性 金融消費評議案件1件
推廣金融常識,發揮核心職能幫助投資人

持續發揮社會影響力,國泰投信致力舉辦全齡教育講座,主題涵蓋產品理財、高齡理財退休、職福會理財說明會、Y世代基礎財金教育、責任投資推廣課程等,邀請經理人結合軟性議題,以深入淺出方式幫助投資人掌握理財新知。

政府與主管機關

國泰嚴格遵循政府及主管機關法令,並積極配合政府政策。

關注議題 溝通管道及方式 頻率 溝通重點
• 公司治理與誠信透明
•永續投資
•永續商品與服務
•盡職治理與議合行動
•淨零行動與氣候變遷
• 配合法令宣導及政策推動
•風險管理
金管會網站及公開資訊觀測站 每月 每月申報公告事項
企業網站 常設性 公告盡職治理、投票、議合報告等最新資訊
監理及查核活動 不定期 配合主管機關監理及查核
主管機關之政策研討會或座談會 不定期 不定期參加政策研討會或座談會
積極參與主管機關活動 發揮國泰投信永續影響力!

國泰投信持續與政府及主管機關保持良好溝通與互動,積極參與由金融監督管理委員會指導、證券暨期貨市場相關單位共同主辦之「金彝獎」,透過參與主管機關推動的重要評選與交流活動,回應政策方向、分享實務經驗,並展現公司在公司治理、公平待客與永續金融上的具體作為,進一步發揮國泰投信正向的永續影響力。

社區及NGO

聚集公益及環保團體的力量,參與社區發展及慈善公益活動。

關注議題 溝通管道及方式 頻率 溝通重點
• 普惠金融
•淨零行動與氣候變遷
•社會影響力
•人權與人力發展
Fun幸福社 不定期 每年度不定期舉辦淨灘、有聲書協作及關愛之家等公益關懷活動
公益捐獻 不定期 2025年捐贈予4間公益單位
國泰公益「關愛同行 傳遞溫暖與關懷」

國泰投信與集團子公司共同參與「關愛同行 傳遞溫暖與關懷」愛心環保義賣會。

供應商

為國泰永續經營及成長的重要合作夥伴

關注議題 溝通管道及方式 頻率 溝通重點
• 公司治理與誠信透明
• 淨零行動與氣候變遷
管理辦法 常設性 供應商共199家,96.5%在地採購
議價或專案會議 不定期 舉辦132場議價會議
契約條文議定 不定期 供應商永續承諾書簽署率100%
專人拜訪、電子郵件 不定期 邀請供應商簽署國泰金控永續價值宣言
供應商考核 每年 A級供應商佔83%
與供應商一起共學共好!

邀請供應商一同參與集團舉辦之供應商大會,透過交流強化營運韌性,強化永續經營韌性與供應商共同成長進步。

媒體

國泰提供及收集各項訊息,以及與利害關係人溝通的重要管道

關注議題 溝通管道及方式 頻率 溝通重點
• 投資市場新知
• 營運績效
•永續商品與服務
• 社會影響力
採訪活動或記者會 不定期 不定期舉辦既有基金╱
ETF團隊之最新市場看法發表會、
年度投資展望說明會、
與國際大型資產管理公司合作事項發佈會
新聞稿 不定期 經常性發布投資快訊、市場看法、基金訊息
專責單位及發言人機制 常設性 設置通路與媒體行銷部及公司發言人
積極促成良好的公共關係

與媒體保持密切聯繫,積極促成良好的公共關係,除不定期發布新聞稿外,通路與媒體行銷部亦定期舉辦年度投資展望說明會、邀請董事長、總經理及基金經理人出席媒體聯訪,提供媒體前瞻性國內外經濟及金融市場研究資訊,促進品牌能見度。

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