利害關係人溝通

Engagement

員工

員工是國泰最重要的資產,亦是建構核心競爭力與邁向永續經營的關鍵與基礎。

關注議題 溝通管道及方式 頻率 溝通重點
• 勞資關係
• 職場安全與健康
• 人權與人力發展
• 公司治理與誠信透明
• 公司經營績效
• 數位轉型
舉辦與員工雙向溝通之家庭日 每半年 主辦1場員工旅遊;參與金控家庭日2場
員工關懷與滿意度調查 每年 員工敬業度調查平均分數4.27
法令遵循宣導 每月 重大同業缺失加強宣導
職工福利委員會 不定期 舉辦尾牙、運動會、員工旅遊各1場
員工關係信箱 常設性 作為員工建議、提案、申訴等管道
內部網站 常設性 經常性更新政策公告於內部網站
電子郵件公告 不定期 不定期宣布以電子郵件公告於政策、問卷溝通
打造有溫度的未來辦公室
國泰投信 板橋辦公室 全新落成

國泰投信2月中盛大啟用位於新北市板橋區的嶄新辦公室,秉持豐富員工體驗的初衷,以打造「有溫度的未來辦公室」為設計概念,整體風格跳脫傳統金融業冷硬的職場印象,多處採用 ESG 自然原木色調,規劃無隔閡開放式的座位空間,呈現行動辦公的活潑新氣象

被投資公司

促使被投資公司持續改善,且更深入研究被投資企業的管理、策略、營運及公司治理等面向進行評估,以增加其價值或降低投資部位風險。

關注議題 溝通管道及方式 頻率 溝通重點
• 永續投資
• 盡職治理與議合行動
• 淨零行動與氣候變遷
• 人權與人力發展
• 社會影響力
公司拜訪 不定期 100位同仁總共參與4,522人次,計1,131家公司
企業議合 不定期 2024年總推動主導╱聯合議合會議共24家次
機構投資人盡職治理報告 每年 參與機構投資人盡職治理資訊揭露評鑑
被投資公司股東會投票 每年 2024年參與2,131個投票議案
落實股東行動主義,主動參與被投資公司股東會進行發言!國泰投信善盡盡職治理責任

國泰投信為謀取客戶/受益人/股東之最大利益,積極進行股東會議案投票,實施投票前我們會舉辦會議討論投票議案,若議案有可能影響公司治理,我們並非絕對支持經營階層所提出之議案,評估各股東會議案,必要時得於股東會前與經營階層進行瞭解與議合。

客戶(受益人)

國泰重視每一位受益人需求與意見,希望提供最優質的服務和金融商品。

關注議題 溝通管道及方式 頻率 溝通重點
•資訊安全
•永續商品與服務
• 公司治理與誠信透明
• 品牌形象
• 普善金融
櫃檯服務 常設性 提供臨櫃服務共760人次
客服專線 常設性 客戶主動關懷4,541通電話、高齡客戶回訪關懷2,558通電話
企業網站提供各項完備線上服務 常設性 智能助理阿發快速協助客戶查詢基金、投資狀況,
2024年度進線數786,482、問題回覆率93.93%、平均滿意度4.68(滿分5)
電子交易平台(國泰e家人) 常設性 NPS2024年度71分
投資刊物、電子報、社群平台 不定期 2023年每季發布理財季刊,
2024年起改採線上版減少紙張印刷不定期透過EMAIL、FB或IG提供理財新訊
金融理財與投資講座 不定期 舉辦線上及實體講座,2024年共舉辦超過70場
受益人大會 不定期 當年度未有重大事由,因此未召開受益人大會
客戶滿意度調查 每年 發放6852份問券與客戶溝通
公開資訊觀測站 每月╱每季╱不定期 每月申報公告事項
每季公開說明書維護更新
不定期公開說明書修正
金融消費爭議處理專區 常設性 金融消費評議案件0件
發揮核心職能幫助投資人,推廣金融常識

持續發揮社會影響力,國泰投信致力舉辦全齡教育講座,主題涵蓋產品理財、高齡理財退休、職福會理財說明會、Y世代基礎財金教育、責任投資推廣課程等,邀請經理人結合軟性議題,以深入淺出方式幫助投資人掌握理財新知。

政府與主管機關

國泰嚴格遵循政府及主管機關法令,並積極配合政府政策。

關注議題 溝通管道及方式 頻率 溝通重點
• 公司治理與誠信透明
• 永續投資
• 永續商品與服務
• 盡職治理與議合行動
• 淨零行動與氣候變遷
• 配合法令宣導及政策推動
• 風險管理
金管會網站及公開資訊觀測站 每月 每月申報公告事項
企業網站 常設性 公告盡職治理、投票、議合報告等最新資訊
監理及查核活動 不定期 配合主管機關監理及查核
主管機關之政策研討會或座談會 不定期 不定期參加政策研討會或座談會
發揮國泰投信永續影響力!積極參與主管機關活動

在追求利益與成長的經濟目標時,更積極參與主管機關證基會舉辦之論壇演講,對投資大眾、金融同業、各界領域推廣ESG。針對ESG的專業知識展開循序漸進課程內容,以深入淺出的方式及淺顯易懂的用語,協助學員學習ESG的專業知識。

社區及NGO

聚集公益及環保團體的力量,參與社區發展及慈善公益活動。

關注議題 溝通管道及方式 頻率 溝通重點
• 普惠金融
• 淨零行動與氣候變遷
•社會影響力
• 人權與人力發展
Fun幸福社 不定期 每年度不定期舉辦淨灘、有聲書協作及關愛之家等公益關懷活動
公益捐獻 不定期 2024年捐贈予3間公益單位
新二代韌力╳多元文化 ╳綠色生態,國泰公益「愛心環保義賣園遊會」

2024年台灣新住民子女已超31萬人,國家公益發展與伊甸基金會長期以來,關懷新住民二代的孩子,提供生活的實質資源,讓孩子們擁有多元的學習機會! 國泰投信與集團子公司共同參與「樹造幸福伊起傳愛」愛心環保義賣會,陪伴更多新住民孩子成長學習路上不孤單!

供應商

為國泰永續經營及成長的重要合作夥伴。

關注議題 溝通管道及方式 頻率 溝通重點
• 公司治理與誠信透明
• 淨零行動與氣候變遷
管理辦法 常設性 供應商共187家,98%在地採購
議價或專案會議 不定期 舉辦45場議價會議
契約條文議定 不定期 供應商永續承諾書簽署率100%
專人拜訪、電子郵件 不定期 邀請供應商簽署國泰金控永續價值宣言
供應商考核 每年 A級供應商佔69.5%
與供應商一起共學共好!

邀請供應商一同參與集團舉辦之供應商大會,透過交流強化營運韌性,強化永續經營韌性與供應商共同成長進步。

媒體

國泰提供及收集各項訊息,以及與利害關係人溝通的重要管道。

關注議題 溝通管道及方式 頻率 溝通重點
• 投資市場新知
• 營運績效
•永續商品與服務
• 社會影響力
採訪活動或記者會 不定期 不定期舉辦新基金發表會、年度投資展望說明會
新聞稿 不定期 經常性發布投資快訊、市場看法、基金訊息
專責單位及發言人機制 常設性 設置通路與媒體行銷部及公司發言人
積極促成良好的公共關係

與媒體保持密切聯繫,積極促成良好的公共關係,除不定期發布新聞稿外,通路與媒體行銷部亦定期舉辦年度投資展望說明會、邀請董事長、總經理及基金經理人出席媒體聯訪,提供媒體前瞻性國內外經濟及金融市場研究資訊,促進品牌能見度。

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